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开年以来，已链接有多家第三方投顾机构受到监管部门处罚。南齐·湾财社记者凭证同花顺iFinD数据梳剪发现，2025年以来，阻隔1月22日已有8家第三方投顾机构或其分公司收到各地证监局开出的罚单，这些机构因在展业历程中存在夸大、误导性营销宣传及穷乏风险辅导等违法当作，被各地监管部门分别处以责令改正，以致暂停新增客户三个月的监管轨范。 值得一提的是，湖南爱赢证券投资照管人有限公司（以下简称“爱赢投顾”）天府新分裂公司在前年1月被责令暂停新增客户后，本年1月又再度被“禁新”1个月。

凭证《证券投资照管人业务暂行规矩》（下称《暂行规矩》），证券投资照管人业务，是指证券公司、证券投资筹议机构收受客户请托，按照商定向客户提供触及证券及证券相关居品的投资冷漠就业，援手客户作出投资有规划，并平直大要曲折得到经济利益的设想当作。证券公司以其券商派司为自然执牌机构，证券投资筹议机构则需要向证监会请求相关派司，这些机构不隶属于任何证券公司，因而又被称为第三方投顾机构。证监会1月9日公布的最新证券投资筹议机构名录浮现，现在国内现有第三方投顾机构78家。

据南齐湾财社此前报谈，2024年，我国第三方投顾机构共收到种种罚单73张，其中56张由场地证监局开出，有近七成触及误导性宣传，还有近三成罚单触及自媒体展业不程序。

开年以来，又有多家第三方投顾机构因上述原因受罚，南齐湾财社记者统计发现，8家受罚的第三方投顾机构均存在失实或误导性的营销宣传，同期有三家受罚机构触及自媒体展业不程序。

举例，浙江证监局1月15日发布的对于对杭州高能云科技有限公司（以下简称“杭州高能云”）取舍出具责令改正、责令贬责联系东谈主员轨范的决定浮现，以上两种违法当作在杭州高能云展业历程中均有发生。

其具体的违法当作包括：部分职工在营销宣传历程中存在夸大、误导性营销宣传及穷乏风险辅导、默示收益情形；部分未登记为证券投资照管人的职工向客户提供证券投资冷漠；部分未登记为证券投资照管人的职工参与直播并默示推选个股的情形；个别投资照管人使用相关集中账号以直播及上传暗里录制的视频等神志违法推选股票及提供投资冷漠，公司对投资照管人过火执业当作未试验有用经管等当作，被浙江证监局取舍责令改正、责令贬责联系东谈主员的行政监管轨范。

此外，还有多家投顾机构因未向客户进行风险辅导受罚。

云南约牛证券投资筹议有限公司因在开展证券投资筹议业务历程中，相宜性经管不到位，未向部分通过手机渠谈购买居品的客户揭示风险，部分投资者买入高于自己风险承受才调的居品且未进行书面止境风险警示等违法当作，被云南证监局出具警示函轨范。

深圳市启富证券投资照管人有限公司（以下简称“启富证券”）也因客户相宜性经管不到位，投资照管人就业风险高于客户承受才调时未履行相关风险警示智商等违法当作，被深圳证监局责令全面整改，并暂停新增客户三个月。

证监会公布的被取舍暂停新增客户监管轨范的证券投资筹议机构名录浮现，阻隔2024年12月底，有21家投顾机构或其分公司被取舍暂停新增客户的监管轨范。

据南齐湾财社记者统计，本年以来又有5家投顾机构被责令暂停新增客户。除前述启富证券和爱赢投顾外，深圳市珞珈投资筹议有限公司及慧研智投科技有限公司武汉分公司均被责令暂停新增客户3个月，四川钱坤云智能科技有限公司则被责令暂停新增客户2个月。

值得一提的是，爱赢投顾天府分公司在前年1月曾经因存在误导性宣传、向客户提供投资冷漠莫得合理依据等违法当作被责令暂停新增客户1个月。

在阻隔2024年12月底被责令暂停新增客户的21家投顾机构中，爱赢投顾的广州分公司和长沙分公司均名列其中。据媒体报谈，爱赢投顾分公司乃至其总部2024年悉数至少收到8张罚单，原董事长叶壮、总司理黄小锋、合规认真东谈主李恩泽等数名经管层均曾受罚。

采写：南齐·湾财社见习记者 赵元开云kaiyun.com